2026年证券行业专业人员水平评价测试合格成绩与执业注册指南

最后更新：2026年10月21日

通过证券行业专业人员水平评价测试一般业务水平评价测试两科后，即取得合格成绩（自取得之日起36个月内有效，从业期间持续有效）。但正式从事证券业务还需通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册。本文从合格成绩获取、执业注册流程、信息变更、后续管理到专项业务进阶路径，提供完整的证书管理指引。

合格成绩取得与效力

取得条件

通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科（各60分及以上）即自动取得一般业务水平评价测试合格成绩。

合格成绩核心特点

• 36个月内有效：自取得之日起36个月；在证券行业从业或任职期间持续有效
• 无需额外申请：通过考试后自动取得，可在报名系统查询并打印成绩合格证明
• 全国通用：由中国证券业协会统一认证，全国范围内有效

查询与打印

1. 登录报名系统进入ks.sac.net.cn
2. 进入成绩查询查看各科成绩及合格状态
3. 下载打印下载成绩合格证明PDF，用A4纸打印

执业注册流程

取得合格成绩后如需正式执业，需通过所在证券行业机构完成执业注册。个人不能直接申请执业注册。

注册步骤

1. 所在机构提交申请机构通过协会从业人员管理系统提交执业注册申请
2. 机构内部审核审核材料真实性后提交至中国证券业协会
3. 协会审核公示协会审核通过后在官网公示
4. 登记执业资格公示期满无异议，正式登记证券从业人员执业资格

注册所需条件

• 已通过一般业务水平评价测试两科合格
• 已在证券行业机构任职
• 无法律法规禁止从事证券业务的情形

执业资格形式

• 证券从业人员执业资格不颁发纸质证书或实体卡片
• 审核通过后可在协会官网「从业人员查询」栏目查验电子执业资格信息
• 查询入口：中国证券业协会官网

📌 数据来源：中国证券业协会从业人员管理相关规定 来源：SAC

信息变更与资格管理

离职处理

• 从原机构离职后，需及时办理执业资格注销或变更
• 由原机构在从业人员管理系统中提交注销申请
• 注销后成绩在36个月内仍然有效，待入职新机构后重新申请注册
• 离职超过36个月的，全部测试成绩失效，需重新报考

重新入职

• 入职新证券行业机构后，由新机构重新申请注册
• 合格成绩自取得之日起36个月内有效，从业期间持续有效，但离职超过36个月即失效

信息更新

• 通信地址、联系方式变更需及时在系统更新
• 由所在机构协助在从业人员管理系统完成

后续职业培训

已注册证券从业资格的人员需按规定参加后续职业培训：

• 培训内容：证券行业新规、业务技能提升、职业道德教育等
• 培训方式：通常为远程在线学习
• 具体要求以中国证券业协会最新规定为准

进阶路径：专项业务水平评价测试

报考条件

• 已取得一般业务水平评价测试合格成绩，且成绩在有效期内
• 或符合《管理规则》第十条规定的相关人员
• 专场、预约批次另限行业机构人员，须由机构先行报送名单

专项方向选择

进阶决策

考试大纲（2026年）

• 一般业务参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》
• 专项业务参考各专项大纲（《证券投资顾问业务大纲（2024）》等）
• 自2026年9月1日起，《证券行业专业人员水平评价测试纪法知识大纲（2026）》纳入相关科目测试范围

📌 数据来源：中国证券业协会考试大纲公告 来源：SAC

本文由新考试吧编辑部撰写。数据来源包括中国证券业协会从业人员管理规定、2026年度测试计划公告及官方平台信息。内容经专业编辑审核后发布。 数据整理截至2026年10月21日。

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免责声明

本文内容仅供参考，具体执业注册流程、后续培训要求及政策以中国证券业协会官方最新公告为准。