2026年证券行业专业人员水平评价测试合格成绩与执业注册指南
最后更新：2026年7月8日
通过证券行业专业人员水平评价测试一般业务水平评价测试两科后，即取得长期有效的合格成绩。但正式从事证券业务还需通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册。本文从合格成绩获取、执业注册流程、信息变更、后续管理到专项业务进阶路径，提供完整的证书管理指引。
合格成绩取得与效力
取得条件
通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科（各60分及以上）即自动取得一般业务水平评价测试合格成绩。
合格成绩核心特点
- 长期有效：一般业务水平评价测试合格成绩无有效期限制
- 无需额外申请：通过考试后自动取得，可在报名系统查询并打印成绩合格证明
- 全国通用：由中国证券业协会统一认证，全国范围内有效
查询与打印
- 登录报名系统进入ks.sac.net.cn
- 进入成绩查询查看各科成绩及合格状态
- 下载打印下载成绩合格证明PDF，用A4纸打印
执业注册流程
取得合格成绩后如需正式执业，需通过所在证券行业机构完成执业注册。个人不能直接申请执业注册。
注册步骤
- 所在机构提交申请机构通过协会从业人员管理系统提交执业注册申请
- 机构内部审核审核材料真实性后提交至中国证券业协会
- 协会审核公示协会审核通过后在官网公示
- 登记执业资格公示期满无异议，正式登记证券从业人员执业资格
注册所需条件
- 已通过一般业务水平评价测试两科合格
- 已在证券行业机构任职
- 无法律法规禁止从事证券业务的情形
执业资格形式
- 证券从业人员执业资格不颁发纸质证书或实体卡片
- 审核通过后可在协会官网「从业人员查询」栏目查验电子执业资格信息
- 查询入口：中国证券业协会官网
📌 数据来源：中国证券业协会从业人员管理相关规定 来源：SAC
信息变更与资格管理
离职处理
- 从原机构离职后，需及时办理执业资格注销或变更
- 由原机构在从业人员管理系统中提交注销申请
- 注销后合格成绩仍然有效，待入职新机构后重新申请注册
- 无需重新考试
重新入职
- 入职新证券行业机构后，由新机构重新申请注册
- 合格成绩长期有效，不受离职影响
信息更新
- 通信地址、联系方式变更需及时在系统更新
- 由所在机构协助在从业人员管理系统完成
后续职业培训
已注册证券从业资格的人员需按规定参加后续职业培训：
- 培训内容：证券行业新规、业务技能提升、职业道德教育等
- 培训方式：通常为远程在线学习
- 具体要求以中国证券业协会最新规定为准
进阶路径：专项业务水平评价测试
报考条件
- 已取得一般业务水平评价测试合格成绩
- 报名时在证券行业机构任职
专项方向选择
| 专项方向 | 适用业务 | 证书价值 |
|---|---|---|
| 《证券投资顾问业务》 | 证券投资咨询（投顾） | 从事投资顾问服务业务 |
| 《发布证券研究报告业务》 | 证券研究（分析师） | 从事证券研究与分析业务 |
| 《投资银行业务》 | 保荐承销（保荐人） | 从事IPO、并购重组等投行业务 |
进阶决策
已取得一般业务合格成绩 + 行业任职
从事投资咨询业务
报考《证券投资顾问业务》
从事研究分析业务
报考《发布证券研究报告业务》
从事保荐承销业务
报考《投资银行业务》
暂无进阶需求
合格成绩长期有效
按需决定报考时间
考试大纲（2026年）
- 一般业务参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》
- 专项业务参考各专项大纲（《证券投资顾问业务大纲（2024）》等）
- 自2026年9月1日起，《证券行业专业人员水平评价测试纪法知识大纲（2026）》纳入相关科目测试范围
📌 数据来源：中国证券业协会考试大纲公告 来源：SAC
本文由新考试吧编辑部撰写。数据来源包括中国证券业协会从业人员管理规定、2026年度测试计划公告及官方平台信息。内容经专业编辑审核后发布。 数据整理截至2026年7月8日。
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免责声明
本文内容仅供参考，具体执业注册流程、后续培训要求及政策以中国证券业协会官方最新公告为准。