2026年证券行业专业人员水平评价测试应试指南（科目详解与备考建议）

最后更新：2026年7月8日

证券行业专业人员水平评价测试一般业务水平评价测试设两科，均为闭卷机考，满分100分、60分合格。本文从科目内容、备考策略和考场注意事项三个维度，提供完整的考试指南。

各科目考试内容详解

《证券市场基本法律法规》

核心考查内容：

• 证券市场基本法律法规（《证券法》《公司法》《基金法》等）
• 证券经营机构管理规范
• 证券从业人员执业行为准则与职业道德
• 证券公司业务合规管理
• 证券市场监督管理体制
• 证券违法行为的认定与法律责任

备考要点： 本科目以记忆和理解为主，重点在法律法规条文的理解运用而非死记硬背。建议结合实际业务场景理解各条款的立法意图和适用情形。

《金融市场基础知识》

核心考查内容：

• 金融市场体系（货币市场、资本市场、外汇市场等）
• 金融产品与工具（股票、债券、基金、衍生品）
• 证券投资基金运作
• 金融风险管理基础
• 证券发行与交易制度
• 宏观经济指标与货币政策

备考要点： 本科目涉及较多金融概念和基础计算，建议在理解金融市场运作逻辑的基础上掌握各类金融产品的特征和定价原理。计算题比例不高但需掌握基本公式。

📌 数据来源：中国证券业协会考试大纲 来源：SAC

备考策略建议

学习顺序

1. 先学《金融市场基础知识》建立金融市场整体认知框架
2. 再学《证券市场基本法律法规》在理解市场运作基础上学习法律法规
3. 考前冲刺阶段真题演练 + 错题复习

各科学习时间建议

备考资料

• 考试大纲：中国证券业协会官网免费下载（www.sac.net.cn））
• 官方教材：推荐使用协会编制的官方教材
• 真题练习：通过历年真题和模拟题熟悉考试题型
• 机考模拟：考前可用协会提供的机考模拟系统熟悉界面

⚠️ 中国证券业协会不举办考前培训，不指定辅导材料。市面上任何声称「包过」「协会真题」「内部答案」的信息均为诈骗，请务必提高警惕。

备考时间规划

建议备考周期为2-3个月，每日投入1-2小时：

专项业务水平评价测试简介

取得一般业务水平评价测试合格成绩且已在证券行业机构任职的，可根据业务需要报考以下专项方向：

• 《证券投资顾问业务》：面向从事证券投资咨询（投顾）业务人员，考查投资顾问服务规范、客户分析与资产配置、投资策略制定等内容
• 《发布证券研究报告业务》：面向从事证券研究分析业务人员，考查宏观经济分析、行业分析、公司估值、研究报告撰写等内容
• 《投资银行业务》：面向从事保荐承销业务人员，考查企业融资、并购重组、IPO尽职调查、持续督导等内容

考试形式与注意事项

考试形式

• 方式：闭卷计算机考试（机考），题库随机抽题
• 题型：单选题、多选题、判断题、综合题，题量120题
• 时长：每科120分钟
• 满分与合格线：满分100分，60分合格

准考证打印

• 考前约一周开放打印
• 打印入口：中国证券业协会网上报名平台（ks.sac.net.cn）
• 建议打印2-3份备用，同时保存电子版

考场必备物品

• ✅ 纸质准考证（必备）
• ✅ 有效期内的居民身份证（电子身份证无效）
• ✅ 提前规划交通路线，建议提前30-60分钟到达考点
• ❌ 严禁携带手机、智能手表、计算器、资料等入场

考试规则

• 迟到20分钟以上不得入场
• 考试期间不得离开考场
• 各考区机位有限，报满即止

考点城市（41个）

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、无锡、温州、赣州、金华、烟台

本文由新考试吧编辑部撰写。数据来源包括中国证券业协会考试大纲、2026年度测试公告及官方教材信息。内容经专业编辑审核后发布。 数据整理截至2026年7月8日。

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本文内容仅供参考，具体考试内容、大纲及政策以中国证券业协会官方最新公告为准。考生应及时关注协会官网（www.sac.net.cn）获取最新信息。）获取最新信息。